综合分析图3-6可知，分子诊断和免疫诊断在广东省体外生物诊断试剂行业中占据主导和优势地位，分子诊断的申请量占比最大。此外，结合图1和图3，我们发现涉及分子诊断的专利的申请量、授权量发展趋势与广东省的专利申请、授权量的总体发展趋势保持了高度一致性。由此可以推断，2013年分子诊断领域专利申请量的下降是导致2013年广东省总体专利申请量下降的重要因素。

涉及免疫诊断的专利申请量和授权量整体呈持续增长趋势，且其授权量占比与分子诊断的授权量占比差距不断缩小，这表明该领域目前正处于快速发展期，创新潜力较大。涉及酶化学诊断的专利申请量和授权量总体占比较少，申请量和授权量基本保持稳定，说明该领域的技术发展相对比较成熟，技术创新难度较高。

地域分布和申请人

（1）第一申请人地域分布

图7  第一申请人地域分布图

由图7可知，经济发达和研发实力雄厚的广州和深圳两地的专利申请量和授权量分别处于广东省的第一位和第二位，其他地区的专利申请量和授权量较少，反映出了广东省体外诊断行业的发展地区差异明显，除广州和深圳之外，其他地区的体外诊断试剂行业的分布比较分散，没有形成一定的规模。

（2）专利申请人类型

图8  第一专利申请人类型构成图

作者根据体外诊断行业的特点将申请人类型分为企业、科研院所（含大专院校）、医院、个人和其他（含疾控中心、检验检疫机构等）。图8显示了第一专利申请人的类型分布，由图可知，企业作为重要的创新主体，专利申请量占比最多，其次是科研院所（含大专院校）、个人、医院，而其他（含疾控中心、检验检疫机构等）的占比最少。

此外，虽然个人申请有一定量的占比，但是由于体外诊断行业的技术创新门槛高、创新难度大，实际上该领域的个人申请多为科研人员以个人名义申请。综合来看，在体外诊断试剂领域，企业和科研院所是主要的创新主体，医院、疾控中心、检验检疫机构也是该领域的重要申请人类型。

（3）主要专利申请人

图9  主要专利申请人的申请和授权量排名

图9示出了广东省专利申请量排名前二十的申请人，由图可知，上述申请人均分布在广州和深圳两地，广州11家，深圳9家，而且以企业和科研院所为主，这与前面所分析的全部申请人类型的分布是一致的。图中排名前列的华大基因、益善生物、达安基因的主营业务均涉及分子诊断，分列第七、八位的亚辉龙生物和万孚生物的主营业务涉及免疫学诊断，这也充分反映出了分子诊断在广东省体外诊断试剂行业中的优势地位。

（4）申请量区间分布

图10 申请人的申请量区间分布图

图11 申请人的授权量区间分布图

图10-图11展示了广东省体外诊断试剂行业单个专利申请人的申请量和授权量区间分布情况。由图可知，虽然广东省体外诊断试剂相关专利的总体专利申请量和授权量可观，但是申请量和授权量大于20件的申请人的占比均不超过5％，绝大多数申请人的申请量和授权量低于10件，这反映了该地区的专利申请主体较为分散，且各申请主体之间技术创新实力差距明显。这与目前国内体外诊断行业大多数企业的规模小和技术力量薄弱的现状是一致的。如何提高技术创新能力，扩大市场规模仍然是大多数体外诊断试剂企业目前面临的和迫切需要解决的问题。

（5）联合申请

图12  联合申请类型构成图

企业是技术成果产业化的核心力量，作者以企业为中心进行了联合申请方式的划分。从图12所示的广东省专利联合申请类型的分布情况来看，企业和科研院所合作、企业与医院合作是该地区体外诊断试剂行业进行技术创新的主要方式，体现了该领域产学研一体化的发展趋势。

企业与疾控中心、检验检疫机构、医院等应用型的政府机构也有较多的联合申请，反映了疾控中心、检验检疫机构、医院等应用型机构也具备一定的创新实力，也反映了广东省体外诊断试剂行业整体上应用型创新能力较强，注重创新与应用的一体化建设。

此外，由图9可知，华大基因为广东省体外诊断试剂行业的重点申请人，其专利申请量在广东省内排名第一，专利授权量排名第二。鉴于其在该领域的核心和领导地位，作者对华大基因的联合申请情况进行了重点分析，如下图所示。

图13  华大基因联合申请关系图

从图13可以看出，华大基因科研实力雄厚，设有专门进行技术研发的深圳华大基因研究院，并与多家科研院所、医院、企业开展合作，形成了科技创新与产业应用相互促进的发展模式，是广东省体外诊断试剂行业的典型代表。

法律状态和专利运营

（1）法律状态分布

图14  专利法律状态分布图（截止2017年6月）

图14示出了截止2017年6月广东省内体外诊断试剂领域专利申请的法律状态分布情况。从上图可以看出，该领域专利申请的授权维持比例近40%，远高于驳回和撤回的占比，说明该地区的总体技术创新能力较强。此外，值得注意的是，在专利权的放弃中，未缴年费导致专利权中止的问题突出，这可能是由于专利本身的应用价值不高或者在产业上没有得到有效转化造成的，说明申请主体的专利权保护意识和专利运营能力还有待进一步提高。

（2）专利转让和许可

申请专利的目的之一是为了将专利技术尽快地转化为生产力，使技术能在生产中应用，使专利产品在市场上流通，这样才能实现专利的重要价值。专利转让促进了专利的流通和增值，使得专利作为一种资源流动到最需要它的企业，从而实现了资源在不同经济主体间的优化配置^【3】。企业根据自己的经营方针实施的战略性的使用许可，可以维持企业的垄断地位，占有、开拓竞争市场^【4】。

图15 专利转让数量分布图

图16 专利许可类型分布图

转让和许可是专利技术商业化从而创造经济效益的两种重要形式，许可采取限制知识产权所有者所有权的形式，而转让则使知识产权所有者丧失其对知识产权的所有权。图15-图16展示了广东体外诊断（生物类）试剂行业专利转让和许可的情况，由图可知，广东省授权专利的专利转让量占比约为23%，专利许可量占比为3%，总体占比不高，且许可方式以独占许可为主。可见，专利权人更倾向于自行实施其专利权，专利市场化程度不高。

数据来源

（1）数据来源于CPRSABS和DWPI数据库，检索时间截止到2017年6月。

（2）图14-16所示数据是在CPRSABS和DWPI数据库的基础上结合万象云数据进行分析获得的。